Laki sijoituspalvelulain muuttamisesta (986 / 2024, alkuperäinen)

Eduskunnan päätöksen mukaisesti

1 luku Yleiset säännökset

26 § Muut määritelmät

Tässä laissa tarkoitetaan:

20) DLT-pohjaisella kaupankäynti- ja selvitysjärjestelmällä DLT-pohjaista monenkeskistä kaupankäyntijärjestelmää ja DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, jossa yhdistetään sekä DLT-pohjaisessa monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä että DLT-pohjaisessa selvitysjärjestelmässä toteutetut palvelut;

21) ESAP-asetuksella rahoituspalvelujen, pääomamarkkinoiden ja kestävyyden kannalta merkityksellisiin julkisesti saatavilla oleviin tietoihin keskitetyn pääsyn tarjoavan eurooppalaisen keskitetyn yhteyspisteen perustamisesta annettua Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) 2023/2859.

3 luku Sijoituspalveluyrityksen toimiluvan myöntäminen ja peruuttaminen sekä merkittävien omistajien luotettavuus

7 § Sijoituspalvelurekisteri

Finanssivalvonnan on toimitettava sijoituspalvelurekisteri Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle ESAP-asetuksen 2 artiklan 3 alakohdan mukaisessa muodossa. Tietoihin on liitettävä seuraavat tiedot:

1) kaikki sen sijoituspalveluyrityksen nimet, johon tiedot liittyvät;

2) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan b alakohdassa tarkoitettu oikeushenkilötunnus;

3) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan c alakohdassa tarkoitettu tietojen tyyppi;

4) maininta siitä, sisältyykö tietoihin henkilötietoja.

6 b luku Hallinto- ja ohjausjärjestelmät, avoimuus, riskien hallinta ja palkitseminen

5 § Omaisuudenhoitajan omistajaohjauksen periaatteet

Omaisuudenhoitajan on samalla, kun se julkistaa 3 ja 4 momentin mukaiset tiedot, toimitettava ne Finanssivalvonnalle osakkeenomistajien oikeudet -direktiivin 14 c artiklaa noudattaen ESAP-asetuksen 2 artiklan 3 tai 4 alakohdan mukaisessa muodossa. Tietoihin on liitettävä seuraavat tiedot:

1) omaisuudenhoitajan nimet, johon tiedot liittyvät;

2) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan b alakohdassa tarkoitettu omaisuudenhoitajan oikeushenkilötunnus;

3) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan d alakohdassa tarkoitettu omaisuudenhoitajan kokoluokka;

4) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan c alakohdassa tarkoitettu tietojen tyyppi;

5) maininta siitä, sisältyykö tietoihin henkilötietoja.

Omaisuudenhoitajalla on oltava ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan b alakohdassa tarkoitettu oikeushenkilötunnus.

6 c luku Taloudellisen aseman valvonta ja vakavaraisuuden arviointiprosessi

10 § Julkistamisvaatimukset

Tässä pykälässä tarkoitetut tiedot on niiden julkistamisen yhteydessä toimitettava Finanssivalvonnalle sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonta -direktiivin 44 a artiklaa noudattaen ESAP-asetuksen 2 artiklan 3 tai 4 alakohdan mukaisessa muodossa. Tietoihin on liitettävä seuraavat tiedot:

1) sijoituspalveluyrityksen tai emoyrityksen nimet, johon tiedot liittyvät;

2) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan b alakohdassa tarkoitettu sijoituspalveluyrityksen tai emoyrityksen oikeushenkilötunnus;

3) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan d alakohdassa tarkoitettu sijoituspalveluyrityksen tai emoyrityksen kokoluokka;

4) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan c alakohdassa tarkoitettu tietojen tyyppi;

5) maininta siitä, sisältyykö tietoihin henkilötietoja.

Sijoituspalveluyrityksellä ja emoyrityksellä on oltava ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan b alakohdassa tarkoitettu oikeushenkilötunnus.

7 luku Sijoituspalveluyrityksen toiminnan järjestäminen

6 § Sidonnaisasiamies

Finanssivalvonnan on huolehdittava, että sidonnaisasiamiesrekisteri saatetaan saataville ESAP-asetuksen 1 artiklassa tarkoitettuun yhteyspisteeseen. Sidonnaisasiamiesrekisteri on oltava yhteyspisteessä saatavilla ESAP-asetuksen 2 artiklan 3 alakohdan mukaisessa muodossa. Tietoihin on oltava liitettyinä seuraavat tiedot:

1) sidonnaisasiamiehen nimet, johon tiedot liittyvät;

2) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan b alakohdassa tarkoitettu sidonnaisasiamiehen oikeushenkilötunnus;

3) ESAP-asetuksen 7 artiklan 4 kohdan c alakohdassa tarkoitettu tietojen tyyppi;

4) maininta siitä, sisältyykö tietoihin henkilötietoja.